EPC模式下“設計優(yōu)化”與“設計變更”界定而引發(fā)的思考
隨著我國工程承發(fā)包市場投資方式的多元化，工程項目趨于復雜化、多元化，工程總承包模式隨之也得到了較大的發(fā)展，表現(xiàn)最為突出的是近年來EPC模式的興起。由于EPC模式具有業(yè)主需求明確、資源配置合理和綜合效益凸顯等優(yōu)勢，目前該模式已成為我國工程承包市場上大力推行的模式之一。
EPC是英文Engineering(設計)、Procurement(采購)、Construction(施工)的縮寫。該模式是指一個總承包商與業(yè)主簽訂承攬合同，并按合同約定對整個工程項目的設計、采購、施工等工作進行整體承包，實現(xiàn)各階段工作合理交叉與緊密融合，并對工程的安全、質(zhì)量、進度、造價全面負責的工程總承包模式。
在EPC的招投標階段沒有完整滿足施工的圖紙、自然就沒有工程量清單，項目的招標通常是在初步設計完成后甚至方案設計完成階段就開始了。這樣做有利于有利于EPC總承包單位能提前介入項目，承擔起施工圖的設計任務，從而實現(xiàn)項目施工與項目設計的完美結(jié)合，更有利于推進項目建設進程，在節(jié)省時間成本的同時，早日實現(xiàn)項目經(jīng)濟效益與社會效益。然而，由于EPC項目存在建設周期長、外界條件多變、技術(shù)復雜等特點，在簽訂EPC總承包合同時，很難明確所有使用要求、技術(shù)要求及相關(guān)標準，這就很有可能引起在項目實施過程中出現(xiàn)工期、費用的變化，導致了“設計優(yōu)化”和“工程變更”成為不可避免。
我們發(fā)現(xiàn)在EPC三要素（設計、招采、施工）中，當屬設計對EPC項目的造價控制及質(zhì)量標準影響最大。可以說“設計優(yōu)化”與“工程變更”是EPC設計階段調(diào)整工程量與價款的最常見的兩個抓手。那么，如何正確區(qū)分和處理好“設計優(yōu)化”和“工程變更”對EPC項目投資管控產(chǎn)生的影響，且看下文分解。
一、EPC的“設計優(yōu)化”與“工程變更”的定義EPC的設計優(yōu)化：EPC項目“設計優(yōu)化”一般是指在不改變發(fā)包人要求或初步設計所確定項目規(guī)模、質(zhì)量、標準前提下，對已有的初步設計圖紙進行深化和微調(diào)，使其滿足施工要求，并最大限度滿足價值工程之要求。可以說EPC項目的設計優(yōu)化是對發(fā)包人提供的設計文件進行的改善與提高，并從成本的角度對原設計進行排查，剔除其中虛高、無用、不安全等不合理的成本，是對初步設計的再加工，是對發(fā)包人原設計文件的合理化建議。EPC項目的“設計優(yōu)化”需要經(jīng)發(fā)包人和原設計單位的同意和批準。EPC的工程變更：一般是指在項目實施階段（包括設計階段和施工階段），對招標階段的原初步設計已確定的規(guī)范、尺寸、材料、建設標準等進行改變，或是在項目建設過程中，經(jīng)批準的在技術(shù)、規(guī)格、工程量等方面的改變指令。EPC項目的工程變更可通過“發(fā)包人發(fā)出的變更指示”和“承包人提交的合理化建議”兩種途徑產(chǎn)生，變更項需計算變更增減費用。不過，對于“承包人提交的合理化建議”降低了合同價格、縮短了工期或者提高了工程經(jīng)濟效益的，合同雙方可以在合同專用條款約定利益分享相關(guān)事項。具體約定可參照《建設項目工程總承包合同（示范文本）GF-2020-0216》“第13條中的13.1發(fā)包人變更權(quán)、13.2承包人合理化建議、13.3變更程序。”等相關(guān)條文。1、業(yè)主有了新的要求，由此而產(chǎn)生了“工程變更”。
2、在EPC項目實施過程中一些實際情況的變化超出了合同約定的范圍，如現(xiàn)場施工條件無法達到要求，或發(fā)生不可預見因素等主客觀因素，影響了發(fā)包人提供的說明書要求內(nèi)容的實施，由此而發(fā)生的“工程變更”。
3、EPC承包商可隨時向雇主提交書面建議，提出（他認為）采納后將：（1）加快竣工；（2）降低雇主的工程施工、維護或運行費用；（3）提高雇主的竣工工程的效率或給雇主帶來其他利益的建議，提出的建議經(jīng)業(yè)主認可，業(yè)主并通過發(fā)布指示或要求承包商提交變更申請資料的方式，提出工程變更。
三、如何區(qū)分EPC項目中“設計優(yōu)化”與“工程變更”EPC項目的設計優(yōu)化一般指在不改變初步設計所確定的項目規(guī)模、質(zhì)量、標準的前提下，對已有的圖紙進行深化和微調(diào)，使其滿足施工要求，并最大限度達到價值工程的要求。工程變更一般是指在項目實施階段（包括設計階段和施工階段），對招標原初步設計中已確定的規(guī)范、尺寸、材料、建設標準等進行改變，或是建設方在項目實施過程中，對項目的技術(shù)、規(guī)格、工程量等發(fā)出的改變指令。
2.實施主體不同
“設計優(yōu)化”是EPC總包單位基于現(xiàn)實情況，在滿足要求的前提下對原設計進行合理化修改，以滿足施工和實現(xiàn)效益最大化，其實施主體是EPC項目總承包單位；“工程變更”則是業(yè)主方根據(jù)自身的現(xiàn)實需要，對原初步設計確定的內(nèi)容進行更改其“發(fā)起者”是業(yè)主。
3.遵循原則不同
“設計優(yōu)化”遵循的原則是不改變初步設計，一般是EPC總承包單位提出并說明設計優(yōu)化的原因，優(yōu)化后圖紙的設計標準與深度相當于原設計。而EPC的“工程變更”則一般遵循：初步設計文件是EPC項目報價的和組織建造的主要依據(jù)，在設計通過批準后，不能隨意變更。
4.計費方式不同
“設計優(yōu)化”是EPC單位在遵循相關(guān)政策規(guī)范的前提下，充分發(fā)揮自身在設計及施工人員、技術(shù)等的優(yōu)勢，以最低的成本滿足初步設計和合同的要求，從而使合同效益實現(xiàn)最大化。在合同沒有約定的情況下，由此節(jié)約的費用將由總包單位獲利。而“工程變更”所引起的費用增加或減少由發(fā)包人承擔。
四、落實“設計優(yōu)化”及“設計變更”基本思路及對策1、落實設計優(yōu)化的思路
EPC項目從最初投資設想、可行性分析、設計，到逐步深化，僅有方案和初步設計招標與總承包兩個時期。在項目實施過程中，EPC總承包方可以開展全部或局部的設計優(yōu)化、施工作業(yè)的創(chuàng)新，設計管理的強化等技術(shù)與管理措施，促使EPC項目的設計優(yōu)化得以實施，并利用協(xié)議約束與工程管理，給“設計優(yōu)化”創(chuàng)造基礎空間。
2、落實工程變更的思路
EPC項目“工程變更”的落實首先需要組建專業(yè)管理隊伍，對“設計變更”進行準確判斷、確定處理程序、進行變更事項分析、報告與確認等相關(guān)工作。與此同時，工程有關(guān)人員還需學習與研究工程合同、建造范圍，由此對“工程變更”的起因、完成變更的基本程序有一個全面性的認識。
3、EPC“工程變更”管理的對策
（1）準確定義EPC工作范圍
由于EPC的“工程變更”的一部分是由工作范圍變更造成的，所以，準確定義EPC工作范圍在項目的初始階段尤為重要。EPC承包商在簽訂項目承包合同時要對EPC內(nèi)容進行嚴格審查，把合同中的工作范圍描述盡可能做到全面和準確，避免出現(xiàn)錯誤和遺漏，這樣承包商才能夠充分理解業(yè)主的要求，盡量避免或減少在工程建設過程中發(fā)生不必要的合同變更。
（2）加強變更技巧，善于轉(zhuǎn)嫁變更
從EPC總包的立場出發(fā)，應在可能的情況下，盡量將自己所面對的變更轉(zhuǎn)化為業(yè)主變更。及時將分包商提出的由于業(yè)主原因產(chǎn)生的變更索賠提交給業(yè)主，形成對業(yè)主的索賠。另外，在與分包商簽訂合同時要將與業(yè)主的合同條件反饋到與分包商的合同中，讓分包商也承受業(yè)主的前期條件變化。當然，上述的兩種轉(zhuǎn)化需要在科學嚴謹?shù)姆治黾跋鑼嵅牧系闹蜗虏拍芡瓿伞?/span>
（3）加強設計管理，減少設計變更
EPC承包商應精心準備、周密籌劃，全面、細致、扎實地做好前期準備工作，為設計創(chuàng)造良好工作前提。用設計價格來控制設計質(zhì)量，將設計質(zhì)量的優(yōu)劣與投資的節(jié)約掛鉤，促使設計單位提高設計深度、改善設計質(zhì)量，將設計變更降到最低。現(xiàn)場配備專業(yè)的管理人員，對設計變更實施有效的控制和審查，確保工程建設項目設計變更的規(guī)范化。
（4）加強現(xiàn)場變更管理人員素質(zhì)培養(yǎng)
作為一個EPC總包商最主要的不是直接研究具體的設計方案和施工方案，而是對分包商所提供的設計方案和施工方案進行管理、優(yōu)化，提出適合EPC合同的規(guī)劃和實施的總體原則，追求EPC項目的利潤最大化。與工程變更相關(guān)管理人員的素質(zhì)的高低將直接影響著工程的合理報價。
總之，關(guān)于EPC項目的設計優(yōu)化與工程變更的區(qū)分，可以認為在EPC承包人沒有提交證據(jù)證明其”變更”系業(yè)主提出情況下，自初步設計到施工圖設計完成期間所產(chǎn)生的“變更”，原則上屬于承包商在履行其EPC合同義務所必須進行的“設計優(yōu)化”。在EPC工程總承包模式下，由“設計優(yōu)化”所引起的價款的增加不計入工程結(jié)算中；而“工程變更”引起的價款增加應進入工程結(jié)算之中。
在EPC項目實施中，除了應區(qū)分清“設計優(yōu)化”與“工程變更”外，還應關(guān)注關(guān)注發(fā)承包雙方的合同履行行為，以達到對EPC項目的全過程投資管控，實現(xiàn)項目的增值。